PEFC-vaatimusten toteutumista alueellisilla ryhmäsertifiointialueilla seurataan vuosittain otantaperusteisesti sisäisessä auditoinnissa. Sisäiset auditoinnit toteutetaan työlajikohtaisina maastotarkastuksina ja verkkokyselyn avulla. Maastotarkastuksissa sertifiointiin sitoutuneet toimijat arvioivat omilla työmaillaan työn jälkeä PEFC-vaatimuksiin nähden. Verkkokyselyn avulla arvioidaan muiden, kuin maastossa tarkastettavien PEFC-vaatimusten, toteutumista organisaatioiden toiminnassa. Toimijat laativat sisäisten auditointien tulosten perusteella korjaavia toimenpiteitä. Sisäinen auditointi perustuu ryhmäsertifioinnin toteutusta ohjaavan standardin (PEFC FI 1001) vaatimuksiin.
SISÄISEN AUDITOINNIN MAASTOTARKASTUKSET
KMY pyytää sertifiointiin sitoutuneilta toimijoilta maastotarkastuksiin perustuvaa laadunseurantatietoa vuosittain otantaperusteisesti. Maastotarkastusvelvollisuus koskee niitä toimijoita, jotka hankkivat puuta sertifioiduista metsistä pystykaupoilla (hakkuuoikeuden haltijat) tai jotka tarjoavat metsänhoitotöitä metsänomistajille sertifioituihin metsiin.
Maastotarkastuksiin liittyvät keskeiset vaatimukset:
✓ Toimijat tarkastavat maastossa kaikkia työlajeja, joita ne tarjoavat metsänomistajille
✓ Tarkastettavat työlajit: metsänuudistaminen, taimikonhoito, kasvatushakkuut, uudistushakkuut, kunnostusojitukset ja metsätiehankkeet
✓ Tarkastusten vähimmäismäärä on neliöjuuriotanta toimijan vuosittaisesta työmaiden määrästä työlajeittain
✓ Tarkastukset dokumentoidaan kirjallisesti (toimijan oma järjestelmä tai KMY:n lomakkeet)
✓ Tarkastustulokset raportoidaan vastaamalla KMY:n lähettämään verkkokyselyyn
✓ KMY valvoo toimitetun laadunseurantatiedon luotettavuutta otantaperusteisesti
Tutustu sisäisen auditoinnin tarkempiin ohjeisiin tästä esityksestä (PowerPoint).
MAASTOLOMAKKEET JA TARKASTUSOHJEET
KMY suosittelee käyttämään ensisijaisesti toimijan omaa laadunseurantajärjestelmää, joka on tarkastettu kattamaan olennaiset PEFC-vaatimukset. Mikäli toimijalla ei ole omaa laadunseurantajärjestelmää, maastotarkastukset voi dokumentoida käyttämällä alla olevia KMY:n työlajikohtaisia maastolomakkeita ja tarkastusohjeita.
Työlajikohtaiset maastolomakkeet (word-tiedosto)
Maastolomake metsänuudistaminen
Maastolomake taimikonhoito
Maastolomake kasvatushakkuu
Maastolomake uudistushakkuu
Maastolomake kunnostusojitus
Maastolomake metsätiehanke
Työlajikohtaiset tarkastusohjeet (word-tiedosto)
Tarkastusohje metsänuudistaminen
Tarkastusohje taimikonhoito
Tarkastusohje kasvatushakkuu
Tarkastusohje uudistushakkuu
Tarkastusohje kunnostusojitus
Tarkastusohje metsätiehanke
SISÄISEN AUDITOINNIN VERKKOKYSELY
KMY seuraa sellaisten PEFC-vaatimusten, joita ei voida arvioida maastotarkastuksissa, toteutumista sisäisen auditoinnin verkkokyselyn avulla. Kyselyyn vastaavat sertifiointiin sitoutuneet puunostajat, metsänhoitoyhdistykset ja metsäpalveluyritykset. Kone-, kuljetus- ja puunkorjuuyrityksille ja metsuriyrityksille, jotka urakoivat tai toimivat alihankintaketjussa hakkuuoikeuksia hankkiville tai metsänhoitotöitä tarjoaville organisaatioille, on räätälöity oma kysely. KMY valvoo verkkokyselyyn annettujen vastausten luotettavuutta ja todenmukaisuutta otantaluonteisesti.
KORJAAVAT TOIMENPITEET
Toimijat selvittävät sisäisen auditoinnin maastotarkastuksissa tai verkkokyselyssä havaittujen poikkeamien juurisyyt ja laativat niihin korjaavat toimenpiteet. Poikkeamalla tarkoitetaan havaintoa siitä, että joku sertifiointivaatimus ei ole täyttynyt. Korjaavilla toimenpiteillä poistetaan poikkeamaan johtaneet syyt ja estetään puutteellisen toiminnan toistuminen. KMY valvoo toimijoiden laatimien korjaavien toimenpiteiden vaikuttavuutta otantaperusteisesti.
OTANTA
KMY pyytää maastotarkastustuloksia vuosittain otantaperusteisesti niin, että jokainen maastotarkastusvelvollinen toimija on otoksessa vähintään kerran KMY:lle myönnettyjen sertifikaattien voimassaoloaikana eli noin 3 vuoden välein. Yli 5 milj. m3 vuodessa puuta pystykaupoilla ostavat toimijat palauttavat maastotarkastustulokset vuosittain.
Puunostajat, metsänhoitoyhdistykset ja metsäpalveluyritykset vastaavat sisäisen auditoinnin verkkokyselyyn kerran KMY:lle myönnettyjen sertifikaattien voimassaoloaikana eli noin 3 vuoden välein.
Kone-, kuljetus- ja puunkorjuuyritykset ja metsuriyritykset, jotka urakoivat tai toimivat alihankintaketjussa hakkuuoikeuksia hankkiville tai metsänhoitotöitä tarjoaville toimijoille, vastaavat urakoitsijoille suunnattuun kyselyyn. Vastaajat valitaan vuosittain otantaperusteisesti neliöjuuriotannalla.
| Toimijaryhmä | Työlajikohtaiset maastotarkastukset | Verkkokysely | Verkkokysely urakoitsijoille |
| Puunostajat > 5 milj. m3/vuosi | Vuosittain | Kerran sertifikaattien voimassaoloaikana | – |
| Puunostajat < 5 milj. m3/vuosi | Kerran sertifikaattien voimassaoloaikana | Kerran sertifikaattien voimassaoloaikana | – |
| Metsänhoitoyhdistykset | Kerran sertifikaattien voimassaoloaikana | Kerran sertifikaattien voimassaoloaikana | – |
| Metsäpalveluyritykset | Kerran sertifikaattien voimassaoloaikana | Kerran sertifikaattien voimassaoloaikana | – |
| Kone-, kuljetus- ja puunkorjuuyritys / metsuriyritys (urakoitsijat) | – | – | Vuosiotanta √ n |
KMY valvoo maastotarkastuksissa kerätyn laadunseurantatiedon ja verkkokyselyyn annettujen vastausten todenmukaisuutta sekä näiden perusteella tehtyjen korjaavien toimenpiteiden vaikuttavuutta. Vähimmäisotos KMY:n suorittamassa valvonnassa on neliöjuuriotanta sisäiseen auditointiin vuosittain osallistuvien organisaatioiden lukumäärästä.
