Regionala certifieringsgruppens interna revision

Uppfyllandet av PEFC-kraven inom de regionala gruppcertifieringsområdena följs årligen upp genom intern revision (auditeringar) som baserar sig på urval. Interna revisionen genomförs som arbetsslagsspecifika fältgranskningar och genom en webblankett. Aktörer som förbundit sig till certifieringen utför fältgranskningar för att utvärdera uppfyllandet av PEFC-kraven vid sina arbetsobjekt. Med hjälp av webblanketten utvärderas organisationens verksamhet gällande uppfyllandet av sådana PEFC-krav som inte granskas i fält. Aktörerna utarbetar korrigerande åtgärder på basen av auditeringsresultaten. Interna revisionen baserar sig på standarden som styr genomförandet av gruppcertifieringen (PEFC FI 1001).

INTERNA REVISIONENS FÄLTGRANSKNINGAR
Föreningen för hållbart skogsbruk (FHS) begär baserat på urval aktörer som förbundit sig till certifieringen att skicka in kvalitetsuppföljningsresultat baserade på fältgranskningar. Skyldigheten att utföra fältgranskningar berör aktörer som köper virke på rot från certifierade skogar (innehavare av avverkningsrätt) och aktörer som erbjuder skogsvårdstjänster till skogsägare i certifierade skogar.

Väsentliga krav gällande fältgranskningar:
✓ Aktörer utför fältgranskningar för alla de arbetsslag som de erbjuder skogsägare
✓ Arbetsslag som granskas: skogsförnyelse, plantskogsvård, beståndsvårdande avverkningar, förnyelseavverkningar, iståndsättningsdikningar och skogsvägsprojekt
✓ Minimiantalet årliga granskningar som ska utföras fås genom att ta kvadratroten ur antalet utförda arbetsobjekt arbetsslagsvis
✓ Granskningarna dokumenteras skriftligen (aktörens egna dokumenteringssystem, FHS:s blanketter)
✓ Granskningsresultaten rapporteras genom att svara på webblanketten som FHS skickar ut
✓ FHS övervakar kvalitetsuppföljningsresultatens tillförlitlighet baserat på urval

Se de mer detaljerade riktlinjerna för intern revision i denna presentation (PowerPoint)

FÄLTGRANSKNINGSBLANKETTER OCH -INSTRUKTIONER

WEBBLANKETTEN FÖR INTERN REVISION

FHS följer uppfyllandet av sådana PEFC-krav som inte granskas i fält med hjälp av en webblankett för intern revision. Webblanketten ifylls av virkesköpare, skogsvårdsföreningar och skogsserviceföretag. För maskin-, transport-, avverknings- och skogsarbetarentreprenörer som fungerar som entreprenörer eller underentreprenörer åt en organisation som innehar avverkningsrätter eller som erbjuder skogsvårdstjänster finns det en separat blankett. FHS granskar tillförlitligheten av de svar som skickats in baserat på urval.

KORRIGERANDE ÅTGÄRDER

Aktörerna utreder grundorsakerna till de avvikelser som observerats vid fältgranskningarna eller genom webblankettsvaren och utarbetar korrigerande åtgärder. En avvikelse är en observation om att något av PEFC-kraven inte har uppfyllts. Korrigerande åtgärder vidtas för att undanröja orsakerna till bristfällig verksamhet och för att förebygga fel i fortsättningen. FHS övervakar inverkan av de korrigerande åtgärder som aktörerna utarbetat på basen av urval.

URVAL

FHS begär på basen av urval årligen aktörer att skicka in fältgranskningsresultat så att varje aktör som är skyldig att utföra fältgranskningar blir granskad minst en gång under den period som FHS innehar certifikatet för, alltså minst en gång per ungefär tre år. Aktörer som köper över 5 milj. m3 virke på rot årligen inlämnar fältgranskningsresultat årligen.

Virkesköpare, skogsvårdsföreningar och skogsserviceföretag svarar på den interna revisionens webblankett en gång under den period som FHS innehar certifikatet för, alltså en gång per ungefär tre år.

Maskin-, transport-, avverknings- och skogsarbetarentreprenörer som fungerar som entreprenörer eller underentreprenörer åt en organisation som innehar avverkningsrätter eller som erbjuder skogsvårdstjänster svarar på en blankett för entreprenörer. Blanketten skickas ut årligen till ett antal entreprenörer som väljs baserat på urval.

FHS granskar tillförlitligheten av kvalitetsuppföljningen och webblankettsvaren och övervakar inverkan av de korrigerande åtgärder som utarbetats på basen av dessa. Minimiurvalet för FHS:s granskningar är kvadratroten ur antalet organisationer som årligen deltar i den interna revisionen.